KRX 행동강령
행동강령 제정 및 실천을 통하여 투명하고 공정한 기업문화를 정착하고, 바람직한 증권선물인상을 확립하며, 주주·투자자등 거래소 이해관계자의 신뢰를 확보할 뿐 아니라, 투명경영과 윤리경영 실천으로 기업가치를 극대화하고자 합니다.

이용방법문의 : 02-3774-4184



제1장 총칙
제1조(목적)
  • 이 강령은 한국거래소(이하 “거래소”이라 한다)가 「부패방지 및 국민권익위원회의 설치와 운영에 관한 법률」(이하 “부패방지법”이라 한다) 제8조에 따라 임원(정관 제17조제1항), 집행간부(정관 제39조제1항) 및 직원(이하 “임직원”이라 한다)의 부패방지 및 청렴유지와 깨끗한 조직풍토 조성을 위하여 임직원이 준수해야 할 행동기준을 규정함을 목적으로 한다.<개정 2009.1.30, 2010.2.26, 2016.9.30, 2018.5.15>
제2조(임직원의 기본자세)
  • ① 임직원은 신뢰받는 시장조성, 고객중심의 경영정착, 품격있는 조직을 구현하고, 나아가 국가경제발전에 기여할 수 있도록 최선을 다해야 한다.
  • ② 임직원은「부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률」(이하 “「청탁금지법」”이라 한다) 제4조에 따른 의무 등 반부패 청렴의무를 준수하고 반부패 청렴문화 정착 및 확산과 깨끗한 조직풍토 조성에 노력해야 한다.<신설 2010.2.26, 2016.9.30>
제3조(정의) 이 강령에서 사용하는 용어의 정의는 다음과 같다.<개정 2010.2.26, 2010.11.30, 2016.9.30, 2018.5.15>
  • ① “직무관련자”라 함은 임직원의 소관 업무와 관련되는 자로서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 개인(임직원이 사인의 지위에 있는 경우에는 이를 개인으로 본다) 또는 법인·단체를 말한다.
    • 가. 거래소에 대하여 민원사무를 신청하는 중이거나 신청하려는 것이 명백한 개인 또는 법인·단체
    • 나. 심사, 검사, 감사, 심리, 감리, 지도 등의 대상인 개인 또는 법인·단체
    • 다. 결정, 승인, 조정 등으로 이익 또는 불이익을 직접적으로 받는 개인 또는 법인·단체
    • 라. 거래소와 계약을 체결하거나 체결하려는 것이 명백한 개인 또는 법인·단체
    • 마. 거래소에 대하여 특정한 행위를 요구하거나, 임직원의 직무상 권한의 행사 또는 불행사로 금전적 이해관계에 영향을 받는 개인 또는 단체
    • 바. 거래소의 정책·사업 등의 결정 또는 집행으로 직접 이익 또는 불이익을 받는 개인 또는 법인·단체
    • 사. 그 밖에 이사장이 부패방지를 위하여 정하는 업무와 관련된 개인 또는 법인·단체
  • ② "직무관련임직원”이라 함은 임직원의 직무수행과 관련하여 이익 또는 불이익을 직접적으로 받는 다른 임직원 중 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 임직원을 말한다.
    • 가. 임직원의 소관 업무와 관련하여 직무상 명령을 받는 하급자
    • 나. 인사·예산·조직·감사·상훈 또는 평가 등의 업무담당 임직원과 이와 직접 관련된 해당 임직원
    • 다. 사무를 위임·위탁하는 경우 위임·위탁 사무를 관리·감독하는 임직원과 당해 사무를 담당하는 임직원
    • 라. 그 밖에 이사장이 정하는 임직원
  • ③ “금품등”이란 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 것을 말한다.
    • 가. 금전, 유가증권, 부동산, 물품, 숙박권, 회원권, 입장권, 할인권, 초대권, 관람권, 부동산 등의 사용권 등 일체의 재산적 이익
    • 나. 음식물·주류·골프 등의 접대·향응 또는 교통·숙박 등의 편의 제공
    • 다. 채무 면제, 취업 제공, 이권(利權) 부여 등 그 밖의 유형·무형의 경제적 이익
  • ④ 삭제<2016.9.30>
  • ⑤ “고객”이라 함은 제3조제1호의 직무관련자, 거래소의 주주, 회원 및 거래소에 대해 특정한 행위를 요구하는 자연인 또는 단체 등을 말한다.
제4조(적용범위)
  • 이 강령은 임직원 및 거래소에 파견되어 직무를 수행하고 있는 자(이하 “파견임직원”이라 한다)에게 적용한다. 다만, 파견임직원에 대해서는 제36조를 적용하지 아니한다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30>
제2장 고객에 대한 책임과 의무
제5조(고객만족)
  • ① 임직원은 항상 고객을 존중하고 고객의 입장에서 생각하며 고객을 모든 행동의 최우선 기준으로 삼으며, 고객의 요구와 기대에 부응하는 최상의 서비스를 제공하기 위해 노력해야 한다.
  • ② 임직원은 고객의 의견을 경청하고, 건의사항이나 불만사항에 대해서는 최대한 신속하고 공정하게 처리한 후 그 결과를 고객에게 통보해야 한다.
제6조(고객의 이익 보호)
  • ① 임직원은 고객의 자산, 지적재산권, 영업비밀, 고객정보 등을 거래소의 재산과 같이 소중하게 보호하며 비도덕적인 행위로 고객의 이익을 침해해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
  • ② 임직원은 고객이 알아야 하거나 고객에게 마땅히 알려야 하는 거래소의 재무상태와 경영성과를 정확하고 신속하게 제공해야 한다.
제7조(주주가치 중심의 경영 추구)
  • ① 임직원은 경영효율성 향상 등을 추구하고 주주와 상호 신뢰관계를 구축하여 주주에게 장기적 이익을 제공해야 한다.
  • ② 임직원은 주주의 권리와 정당한 요구 및 의사를 존중한다.
제3장 공정한 직무수행 등
제8조(임직원의 겸직 금지)
  • 임직원(사외이사 제외)은 타기관의 사외이사 및 고문 등의 직을 겸할 수 없다. 다만, 코스콤, 증권예탁결제원 등 이사장이 정하는 사외이사 등은 예외로 한다.
제9조(공정한 직무수행을 저해하는 지시에 대한 처리 등)
  • ① 임직원은 하급자에게 자기 또는 타인의 이익을 위하여 법령이나 규정에 위반하여 공정한 직무수행을 현저하게 해치는 지시를 하여서는 아니 된다.<신설 2010.11.30>
  • ② 상급자로부터 제1항을 위반하는 지시를 받은 임직원은 그 사유를 그 상급자에게 별지 제1호 서식 또는 이에 상응하는 방법으로 소명하고 지시에 따르지 아니하거나 제39조에 따라 지정된 행동강령 업무담당자(이하 “행동강령책임자”라 한다)에게 별지 제2호 서식에 따라 상담을 요청할 수 있다.<개정 2010.11.30, 2016.9.30>
  • ③ 제2항의 규정에 따라 지시를 이행하지 아니하였음에도 같은 지시가 반복될 때에는 즉시 행동강령책임자에게 상담을 요청해야 한다.<개정 2010.11.30, 2016.9.30>
  • ④ 제2항 또는 제3항에 따라 상담을 요청받은 행동강령책임자는 상담요청 임직원과의 상담을 통해 지시내용을 확인하여 지시의 취소 또는 변경이 필요하다고 인정되는 경우에는 이를 이사장에게 보고해야 한다. 다만, 지시 내용을 확인하는 과정에서 부당한 지시를 한 상급자가 스스로 그 지시를 취소하거나 변경하였을 때에는 이사장에게 보고하지 아니할 수 있다.<개정 2010.11.30, 2016.9.30>
  • ⑤ 제4항의 규정에 의해 보고를 받은 이사장은 필요하다고 인정되는 경우에는 지시의 취소·변경 등 적절한 조치를 해야 한다. 이 경우 공정한 직무수행을 해치는 지시를 제2항에 따라 이행하지 아니하였는데도 같은 지시를 반복한 상급자에게는 징계 등 필요한 조치를 할 수 있다.<개정 2010.11.30>
제10조(사적 이해관계의 신고 등)
  • ① 임직원은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 행동강령책임자에게 해당 사실을 별지 제2호의2 서식에 따라 서면(전자문서를 포함한다. 이하 같다)으로 신고하여야 한다. 다만, 임직원이 이사장이 정하는 단순 민원업무를 수행하는 경우에는 그러하지 아니하다.
    • 1. 임직원 자신이 직무관련자인 경우
    • 2. 임직원의 4촌 이내의 친족(「민법」 제767조에 따른 친족을 말한다)이 직무관련자인 경우
    • 3. 임직원 자신이 2년 이내에 재직하였던 법인ㆍ단체가 직무관련자인 경우
    • 4. 임직원 자신 또는 그 가족(「민법」 제779조에 따른 가족을 말한다. 이하 같다)이 임직원 또는 사외이사로 재직하고 있는 법인ㆍ단체가 직무관련자인 경우
    • 5. 임직원 자신 또는 그 가족이 직무관련자를 대리하거나 직무관련자에게 고문ㆍ자문 등을 제공하거나 해당 대리ㆍ고문ㆍ자문 등의 업무를 하는 법인ㆍ단체에 소속되어 있는 경우
    • 6. 임직원 자신 또는 그의 가족이 다음 각 목에 해당하는 비율 이상의 주식ㆍ지분, 자본금 등을 소유하고 있는 법인ㆍ단체(이하 “특수관계사업자”라 한다)가 직무관련자인 경우
      • 가. 임직원 자신 또는 그의 가족이 소유하는 주식 총수가 발행주식총수의 100분의 30 이상인 사업자
      • 나. 임직원 자신 또는 그의 가족이 소유하는 지분 총수가 출자지분총수의 100분의 30 이상인 사업자
      • 다. 임직원 자신 또는 그의 가족이 소유하는 자본금 합산금액이 자본금 총액의 100분의 50 이상인 사업자
    • 7. 그 밖에 이사장이 공정한 직무수행이 어려운 관계에 있다고 정한 자가 직무관련자인 경우
  • ② 직무관련자 또는 임직원의 직무수행과 관련하여 이해관계가 있는 자는 해당 임직원이 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 행동강령책임자에게 별지 제2호의3 서식에 따라 서면으로 직무 재배정 등 제5항 각 호의 조치를 신청할 수 있다. 이 경우 직무 재배정 등 조치 신청의 대상이 된 임직원은 행동강령책임자가 요구하는 경우에는 별지 제2호의4 서식에 따른 의견서를 제출하여야 한다.
  • ③ 임직원은 직무관련자와 제1항 각 호 외의 사적 이해관계가 있다고 인정하는 경우에도 행동강령책임자에게 별지 제2호의5 서식에 따라 서면으로 직무 재배정 등 제5항 각 호의 조치를 신청할 수 있다.
  • ④ 제1항 본문에 따른 신고나 제2항 및 제3항에 따른 신청을 받은 행동강령책임자는 해당 임직원이 그 직무를 계속 수행하는 것이 적절하지 않다고 판단되는 경우에는 이를 이사장에게 보고해야 한다. 다만, 직근상급자가 그 권한의 범위안에서 해당 임직원의 직무를 일시적으로 재배정할 수 있는 경우에는 해당 직무를 재배정하고 이사장에게 보고하지 않을 수 있다.
  • ⑤ 제4항에 따른 보고를 받은 이사장은 해당 임직원의 공정한 직무수행을 저해할 수 있다고 판단하는 경우에는 해당 임직원에게 다음 각 호의 조치를 할 수 있다.
    • 1. 직무 참여의 일시중지
    • 2. 직무 대리자 또는 직무 공동수행자의 지정
    • 3. 직무 재배정
    • 4. 전보
  • ⑥ 제5항에도 불구하고 이사장은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 해당 임직원에게 그 직무를 수행하도록 할 수 있다. 이 경우 이사장은 행동강령책임자에게 공정한 직무수행 여부를 확인ㆍ점검하도록 하여야 한다.
    • 1. 직무를 수행하는 임직원을 대체하기 지극히 어려운 경우
    • 2. 공익 증진을 이유로 직무수행의 필요성이 더 큰 경우
  • ⑦ 행동강령책임자는 제1항 본문에 따른 신고, 제2항 및 제3항에 따른 신청, 제5항에 따른 조치 및 제6항 후단에 따른 확인ㆍ점검에 관한 현황을 별지 제2호의6 서식에 따라 기록ㆍ관리하여야 한다.
  • ⑧ 제1항부터 제7항까지의 규정에서 정한 사항 외에 임직원의 사적 이해관계 신고 등에 필요한 사항은 이사장이 정한다.
제10조의2(임원의 민간 분야 업무활동 내역 제출)
  • ① 임원은 임기를 개시한 날부터 30일 이내에 임기 개시 전의 민간 분야 업무활동 내역(임기 개시 전 3년간의 내역을 말한다)을 행동강령책임자에게 별지 제2호의7 서식에 따른 서면으로 제출하여야 한다.
  • ② 제1항에 따른 민간 분야 업무활동 내역에는 다음 각 호의 사항이 포함되어야 한다.
    • 1. 재직하였던 법인·단체와 그 업무 내용
    • 2. 관리·운영하였던 사업 또는 영리행위의 내용
    • 3. 그 밖에 이사장이 정하는 사항
  • ③ 행동강령책임자는 제1항에 따라 제출된 민간 분야 업무활동 내역을 보관·관리하여야 한다.
제10조의3(직무 관련 영리행위 등 금지)
  • ① 임직원은 직무와 관련하여 다음 각 호의 행위를 해서는 아니 된다. 다만, 다른 법령에 따라 허용되는 경우에는 그러하지 아니하다.
    • 1. 직무관련자에게 사적으로 노무 또는 조언ㆍ자문을 제공하고 대가를 받는 행위
    • 2. 거래소가 쟁송 등의 당사자가 되는 직무이거나 거래소에게 직접적인 이해관계가 있는 직무인 경우에 거래소의 상대방을 대리하거나 상대방에게 조언ㆍ자문 또는 정보를 제공하는 행위
    • 3. 외국의 정부ㆍ기관ㆍ법인ㆍ단체를 대리하는 행위. 다만, 이사장이 허가한 경우는 제외한다.
    • 4. 직무와 관련된 다른 직위에 취임하는 행위. 다만, 이사장이 허가한 경우는 제외한다.
    • 5. 그 밖에 이사장이 공정하고 청렴한 직무수행을 저해할 우려가 있다고 판단하여 정하는 직무 관련 행위
  • ② 이사장은 임직원의 행위가 제1항 각 호의 어느 하나에 해당한다고 인정하는 경우에는 그 행위를 중지하거나 종료하도록 해당 임직원에게 명하여야 한다.
제10조의4(가족 채용 제한)
  • ① 임원 및 집행간부는 거래소, 거래소의 출연기관 및 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제2조에 따른 자회사, 손자회사 및 계열회사(이하 “자회사 등”이라 한다)에 자신의 가족이 채용되도록 지시하는 등 부당한 영향력을 행사해서는 아니 된다.
  • ② 인사업무를 담당하는 직원(인사업무에 사실상 영향력을 행사할 수 있는 직원을 포함한다)은 거래소에 자신의 가족이 채용되도록 지시하는 등 부당한 영향력을 행사해서는 아니 된다.
  • ③ 자회사 등을 지휘ㆍ감독ㆍ규제 또는 지원하는 업무를 담당하는 직원은 자신의 가족이 자회사 등에 채용되도록 지시하는 등 부당한 영향력을 행사해서는 아니 된다.
제10조의5(수의계약 체결 제한)
  • ① 임원 및 집행간부는 거래소, 거래소의 자회사 등과 물품ㆍ용역ㆍ공사 등의 수의계약(이하 “수의계약”이라 한다)을 체결해서는 아니 되며, 자신의 가족이나 특수관계사업자가 거래소, 거래소의 자회사 등과 수의계약을 체결하도록 해서는 아니 된다.
  • ② 계약업무를 담당하는 직원은 거래소와 수의계약을 체결해서는 아니 되며, 자신의 가족이 거래소와 수의계약을 체결하도록 해서는 아니 된다.
  • ③ 자회사 등을 지휘ㆍ감독ㆍ규제 또는 지원하는 업무를 담당하는 직원은 거래소의 자회사 등과 수의계약을 체결해서는 아니 되며, 자신의 가족이 그 자회사 등과 수의계약을 체결하도록 해서는 아니 된다.
제10조의6(퇴직자와의 사적 접촉신고)
  • 임직원은 직무관련자인 거래소의 퇴직자(퇴직한 날부터 2년이 지나지 아니한 사람만 해당한다)와 골프, 여행, 사행성 오락, 퇴직자가 비용을 부담하는 식사·음주 등의 향응을 같이 하는 행위 등 사적 접촉을 하는 경우 행동강령책임자에게 접촉일로부터 5일 이내에 별지 제2호의8 서식에 따라 서면으로 신고하여야 한다. 다만, 다른 법령 또는 경조사, 돌잔치, 회갑, 동창회, 친목모임, 종교행사 등 사회상규에 따라 허용되는 경우에는 그러하지 아니하다.
제11조(특혜의 배제)
  • 임직원은 직무를 수행함에 있어 지연·혈연·학연 ·종교 등을 이유로 특정인에게 특혜를 주거나 특정인을 차별하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제12조(예산의 목적외 사용 금지)
  • 임직원은 여비·업무추진비 등 직무수행을 위한 예산을 목적외의 용도로 사용함으로써 거래소에 재산상 손해를 가해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제12조의2(업무용 차량의 무상 제공 등 금지)
  • 임직원은 감독기관 공무원을 대상으로 업무용 차량, 휴대폰, 법인카드를 무상으로 제공하거나 식사비를 대납하여서는 아니 된다.
제13조(정치인 등의 부당한 요구에 대한 처리)
  • ① 임직원은 공무원, 정치인 또는 정당 등으로부터 부당한 직무수행을 강요받거나 부당한 청탁을 받은 경우에는 별지 제3호 서식 또는 전자우편 등의 방법으로 이사장에게 보고하거나 행동강령책임자와 상담한 후 처리하여야 한다.<개정 2016.9.30>
  • ② 제1항에 따라 보고를 받은 이사장이나 상담을 한 행동강령책임자는 그 임직원이 공정한 직무수행을 할 수 있도록 적절한 조치를 취하여야 한다.<신설 2016.9.30>
제14조(인사청탁 등의 금지)
  • ① 임직원은 직접 또는 제3자를 통하여 자신의 채용·승진·전보 등의 인사에 부당한 영향을 미치기 위하여 인사업무를 수행하는 임직원에게 청탁을 해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30>
  • ② 임직원은 직위를 이용하여 다른 임직원의 채용·승진·전보 등 인사에 부당하게 개입하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30>
제14조의2(임직원에 대한 부당한 요구 금지)
  • ① 임직원은 제17조제2항의 정보를 정당한 사유없이 사적 용도로 사용하기 위해 이를 취급하는 임직원에게 제공을 요구하거나 제3자에게 제공하도록 요구해서는 아니 된다.
  • ② 임직원은 업무용 차량, 회사 물품 등 공용물을 정당한 사유없이 사적 용도로 사용·수익하기 위해 이를 관리하는 임직원에게 제공을 요구하거나 제3자에게 제공하도록 요구해서는 아니 된다.<개정 2016.9.30>
제14조의3(직무관련정보 또는 공용물의 부당제공 금지)
  • 제17조제2항의 정보를 취급하거나 업무용 차량, 회사 물품 등 공용물을 관리하는 임직원은 정당한 사유 없이 이를 임직원 또는 제3자에게 제공하여서는 아니 된다.
제14조의4(허위보고 또는 허위사실 유포 금지)
  • 임직원은 직무수행과 관련한 보고를 하는 경우에는 사실에 근거하여 정확하게 보고하여야 하며, 허위보고를 하거나 대내외에 허위사실을 유포하여서는 아니 된다.
제4장 부당이득의 수수금지 등
제15조(이권개입 등의 금지)
  • ① 임직원은 직위를 이용하여 부당한 이익을 얻거나 타인이 부당한 이익을 얻도록 하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
  • ② 임직원은 직무의 범위를 벗어나 자신 또는 타인의 사적 이익을 위하여 거래소의 명칭이나 자신의 직위를 공표·게시하는 등의 방법으로 이용하거나 타인으로 하여금 이용하게 하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30>
제16조(알선·청탁 등의 금지)
  • ① 임직원은 자신 또는 타인의 부당한 이익을 위하여 다른 임직원이나 공직자(부패방지법 제2조제3호가목 및 나목에 따른 공직자를 말한다. 이하 같다)의 공정한 직무수행을 저해하는 알선·청탁 등을 해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2018.5.15>
  • ② 임직원은 직무수행과 관련하여 자신 또는 타인의 부당한 이익을 위하여 다른 직무관련자나 공직자를 다른 직무관련자에게 소개하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2018.5.15>
  • ③ 임직원은 자기 또는 타인의 부당한 이익을 위하여 자신의 직무권한을 행사하거나 지위ㆍ직책 등에서 유래되는 사실상 영향력을 행사하여 공직자가 아닌 자에게 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 알선ㆍ청탁 등을 해서는 아니 된다.
    • 1. 특정 개인 또는 법인ㆍ단체에 투자ㆍ예치ㆍ대여ㆍ출연ㆍ출자ㆍ기부ㆍ후원ㆍ협찬 등을 하도록 개입하거나 영향을 미치도록 하는 행위
    • 2. 채용ㆍ승진ㆍ전보 등 인사업무나 징계업무에 관하여 개입하거나 영향을 미치도록 하는 행위
    • 3. 입찰ㆍ경매ㆍ연구개발ㆍ시험ㆍ특허 등에 관한 업무상 비밀을 누설하도록 하는 행위
    • 4. 계약 당사자 선정, 계약 체결 여부 등에 관하여 개입하거나 영향을 미치도록 하는 행위
    • 5. 특정 개인ㆍ법인ㆍ단체에 재화 또는 용역을 정상적인 관행에서 벗어나 매각ㆍ교환ㆍ사용ㆍ수익ㆍ점유ㆍ제공 등을 하도록 하는 행위
    • 6. 각급 학교의 입학ㆍ성적ㆍ수행평가 등의 업무에 관하여 개입하거나 영향을 미치도록 하는 행위
    • 7. 각종 수상, 포상, 우수기관 또는 우수자 선정, 장학생 선발 등에 관하여 개입하거나 영향을 미치도록 하는 행위
    • 8. 감사ㆍ조사 대상에서 특정 개인 또는 법인ㆍ단체가 선정ㆍ배제되도록 하거나 감사ㆍ조사 결과를 조작하거나 또는 그 위반사항을 묵인하도록 하는 행위
    • 9. 그 밖에 이사장이 공직자가 아닌 자의 공정한 업무 수행을 저해하는 알선ㆍ청탁 등에 해당한다고 판단하여 정하는 행위
    • <신설 2018.5.15>
제17조(직무관련 정보를 이용한 거래 등의 제한)
  • ① 임직원은 직무수행과 관련하여 알게 된 정보를 이용하여 금융투자상품(임직원이 근무하는 해외거래소에 상장되었거나 상장될 금융투자상품을 포함한다)·부동산·가상통화 등과 관련된 재산상 거래 또는 투자를 하거나 타인에게 그런 정보를 제공하여 재산상 거래 또는 투자를 돕는 행위를 해서는 아니 된다.<개정 2009.1.30, 2010.2.26, 2011.11.30, 2018.5.15>
  • ② 제1항에서 직무수행과 관련하여 알게 된 정보란 임직원이 거래소 업무계획의 검토·수립·집행, 시장운영, 공시, 상장심사, 심리, 감리, 계약 등 거래소 업무를 수행하면서 알게 된 정보로서, 보도자료·인터넷 등을 통하여 일반에 공개되기 전의 정보를 말한다.<개정 2014.4.24>
제18조(금융투자상품의 매매제한)
  • 임직원은 금융투자상품의 매매거래 등과 관련하여 불공정행위 또는 투자자와의 이해상충의 소지가 있는 행위를 하여서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제19조(금품 등의 수수 금지<개정 2016.9.30>)
  • ① 임직원은 직무 관련 여부 및 기부·후원·증여 등 그 명목에 관계없이 동일인으로부터 1회에 100만원 또는 매 회계연도에 300만원을 초과하는 금품등을 받거나 요구 또는 약속해서는 아니 된다.<개정 2016.9.30>
  • ② 임직원은 직무와 관련하여 대가성 여부를 불문하고 제1항에서 정한 금액 이하의 금품 등을 받거나 요구 또는 약속해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30>
  • ③ 제22조의 외부강의등에 관한 사례금 또는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 금품등은 제1항 또는 제2항에서 수수를 금지하는 금품등에 해당하지 아니한다.<개정 2016.9.30>
    • 1. 거래소가 소속 임직원이나 파견임직원에게 지급하거나 상급자가 위로·격려·포상 등의 목적으로 하급자에게 제공하는 금품등
    • 2. 원활한 직무수행 또는 사교·의례 또는 부조의 목적으로 제공되는 음식물·경조사비·선물 등으로서 별표 3에서 정하는 가액 범위 안의 금품등
    • 3. 사적 거래(증여는 제외한다)로 인한 채무의 이행 등 정당한 권원(權原)에 의하여 제공되는 금품등
    • 4. 임직원의 친족(「민법」 제777조에 따른 친족을 말한다)이 제공하는 금품등
    • 5. 임직원과 관련된 직원상조회·동호인회·동창회·향우회·친목회·종교단체·사회단체 등이 정하는 기준에 따라 구성원에게 제공하는 금품등 및 그 소속 구성원 등 임직원과 특별히 장기적·지속적인 친분관계를 맺고 있는 자가 질병·재난 등으로 어려운 처지에 있는 임직원에게 제공하는 금품등
    • 6. 임직원의 직무와 관련된 공식적인 행사에서 주최자가 참석자에게 통상적인 범위에서 일률적으로 제공하는 교통, 숙박, 음식물 등의 금품등
    • 7. 불특정 다수인에게 배포하기 위한 기념품 또는 홍보용품 등이나 경연·추첨을 통하여 받는 보상 또는 상품 등
    • 8. 그 밖에 다른 법령·기준·거래소 내규 또는 사회상규에 따라 허용되는 금품등
  • ④ 임직원은 제3항제5호에 따른 임직원과 특별히 장기적·지속적인 친분관계를 맺고 있는 자가 직무관련자 또는 직무관련임직원인 경우에는 그 자로부터 금품등을 제공받은 사실을 별지 제4호 서식에 따라 이사장에게 신고하여야 한다.<개정 2016.9.30>
  • ⑤ 임직원은 배우자나 직계 존속·비속이 자신의 직무와 관련하여 제1항 또는 제2항에 따라 임직원이 받는 것이 금지되는 금품등(이하 “수수 금지 금품등”이라 한다)을 받거나 요구하거나 제공받기로 약속하지 아니하도록 하여야 한다.<신설 2016.9.30>
  • ⑥ 임직원은 다른 임직원에게 또는 그 임직원의 배우자나 직계 존속·비속에게 수수 금지 금품등을 제공하거나 그 제공의 약속 또는 의사표시를 해서는 아니 된다.<신설 2016.9.30>
  • ⑦ 임직원은 본인 또는 거래소의 이익을 목적으로 직무와 관련이 있는 공무원 또는 정치인 등에게 금품등을 제공하거나 그 제공의 약속 또는 의사표시를 해서는 아니 된다. 다만, 제3항 각 호에서 정한 경우는 제외한다.<신설 2016.9.30>
제20조(재산의 사적사용·수익금지)
  • 임직원은 업무용 차량, 각종 사업용 또는 사무용으로 제공되는 물품, 기타 동산, 부동산 등 거래소 소유재산을 정당한 사유 없이 사적인 용도로 사용·수익해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제20조의2(사적 노무 요구 금지)
  • 임직원은 자신의 직무권한을 행사하거나 지위ㆍ직책 등에서 유래되는 사실상 영향력을 행사하여 직무관련자 또는 직무관련임직원으로부터 사적 노무를 제공받거나 요구 또는 약속해서는 아니 된다. 다만, 다른 법령 또는 사회상규에 따라 허용되는 경우에는 그러하지 아니하다.
제21조 삭제<2016.9.30>
제5장 건전한 근무풍토의 조성
제22조(외부강의등의 사례금 수수 제한<개정 2016.9.30>)
  • ① 임직원은 자신의 직무와 관련되거나 그 지위·직책 등에서 유래되는 사실상의 영향력을 통하여 요청받은 교육·세미나·공청회·토론회·발표회·심포지엄·회의 등에 참석하여 강의·강연·발표·토론·심사·평가·자문·의결 등(이하 “외부강의등”이라 한다)의 대가로서 별표 2에서 정하는 금액을 초과하는 사례금을 받아서는 아니 된다.<개정 2016.9.30>
  • ② 임직원은 외부강의등을 할 때에는 외부강의등의 요청자, 장소, 일시, 소요시간 및 사례금을 별지 제5호 서식 또는 전산시스템을 통하여 미리 행동강령책임자에게 신고해야 한다. 다만, 거래소 내부에서 추진하는 교육사업의 경우에는 예외로 하며, 외부강의등을 미리 신고하는 것이 곤란하거나 그 대가나 소요 시간 등을 미리 알 수 없는 경우에는 해당사항을 안 날로부터 5일 이내에 신고·보완하여야 한다.<신설 2016.9.30, 2018.1.12>
  • ③ 임직원이 외부강의등을 통해 거래소의 입장과 배치될 우려가 있는 견해를 제시할 경우에는 그 견해가 거래소의 공식적인 견해가 아니라는 명백한 의사표시를 해야 한다.<개정 2012.9.21, 2016.9.30>
  • ④ 임직원이 월 3회 또는 월 6시간을 초과하여 사례금을 받는 외부강의등을 하는 경우에는 미리 행동강령책임자의 검토를 거쳐 이사장의 승인을 받아야 한다.<신설 2016.3.31, 2016.9.30>
제22조의2(초과사례금의 신고방법 등)
  • ① 임직원은 별표3에서 정하는 금액을 초과하여 외부강의등의 사례금(이하 “초과사례금”이라 한다)을 받은 경우에는 초과사례금을 받은 사실을 안 날부터 2일 이내에 별지 제6호 서식으로 행동강령책임자에게 신고하고, 제공자에게 그 초과금액을 지체없이 반환하여야 한다.
  • ② 제1항에 따른 신고를 받은 행동강령책임자는 초과사례금을 반환하지 아니한 임직원에 대하여 신고사항을 확인한 후 7일 이내에 반환하여야 할 초과사례금의 액수를 산정하여 해당 임직원에게 통지하여야 한다.
  • ③ 제2항에 따라 통지를 받은 임직원은 지체 없이 초과사례금(신고자가 초과사례금의 일부를 반환한 경우에는 그 차액으로 한정한다)을 제공자에게 반환하고 그 사실을 행동강령책임자에게 알려야 한다.
제23조(직무관련자 등과의 거래 신고)
  • ① 임직원은 자신, 배우자, 직계존속․비속(생계를 같이 하는 경우만 해당한다. 이하 이 조에서 같다) 또는 특수관계사업자가 임직원 자신의 직무관련자 또는 직무관련임직원과 직접 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하는 경우(무상인 경우를 포함한다)에는 행동강령책임자에게 미리 별지 제7호 서식에 따른 서면으로 신고하여야 한다.
    • 1. 금전을 빌리거나 빌려주는 행위 및 유가증권을 거래하는 행위. 다만, 「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」 제2조제1호에 따른 금융회사등으로부터 통상적인 조건으로 금전을 빌리는 행위 및 유가증권을 거래하는 행위는 제외한다.
    • 2. 부동산, 자동차, 선박, 항공기, 건설기계, 그 밖에 이에 준하는 재산을 거래하는 행위. 다만, 공매․경매․입찰 및 공개추첨(이하 “공매등”이라 한다)을 통한 거래 행위는 제외한다.
    • 3. 제1호 및 제2호의 거래 행위 외에 물품(일상생활용품은 제외한다), 용역, 공사 등의 계약을 체결하는 행위. 다만, 공매등을 통한 계약 체결 행위 또는 거래관행상 불특정다수를 대상으로 반복적으로 행해지는 계약 체결 행위는 제외한다.
  • ② 임직원은 자신, 배우자, 직계존속․비속 또는 특수관계사업자가 임직원 자신의 직무관련자이었던 자이거나 직무관련임직원이었던 사람과 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하는 경우에는 행동강령책임자에게 미리 별지 제7호 서식에 따른 서면으로 신고하여야 한다. 다만, 그 직무관련자 또는 직무관련임직원과 관련된 직무 수행이 종료된 날부터 2년이 지난 경우에는 그러하지 아니하다.
  • ③ 제1항 및 제2항에도 불구하고 직무관련자나 직무관련임직원 또는 직무관련자이었던 자나 직무관련임직원이었던 사람이 「민법」 제777조에 따른 친족인 경우는 제외한다.
  • ④ 임직원은 제1항 및 제2항에 따른 사전 신고가 곤란한 경우에는 해당 거래 등의 행위를 마친 날부터 5일 이내에 별지 제7호 서식에 따른 서면으로 신고하여야 한다. 다만, 임직원 자신의 거래 등의 행위가 아니거나 제3자가 중개 또는 대리하여 거래한 경우로서 미리 이를 알고 신고하기 어려운 경우에는 거래 등의 사실을 안 날부터 5일 이내에 신고하여야 한다.
  • ⑤ 임직원은 다른 임직원에게 금전을 빌리거나 빌려주는 행위를 하는 경우에는 행동강령책임자에게 별지 제7호 서식에 따라 서면으로 신고하여야 하며, 이 경우에는 제3항 및 제4항의 신고 절차 등을 준용한다.
  • ⑥ 이사장은 제1항 및 제2항에 따라 임직원이 신고한 행위가 공정한 직무수행을 저해할 수 있다고 판단되는 경우에는 해당 임직원에게 제10조제5항 및 제6항에 따른 조치 등을 할 수 있다.
제24조(건전한 경조사 문화의 정착<개정 2016.9.30>)
  • ① 임직원은 건전한 경조사 문화의 정착을 위하여 솔선수범하여야 한다.<신설 2016.9.30>
  • ② 임직원은 직무관련자에게 경조사(본인과 배우자의 직계 존속·비속의 결혼·사망을 말한다. 이하 이조에서 같다)를 통지해서는 아니 된다. 다만, 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 예외로 한다.<개정 2010.2.26, 2010.11.30, 2016.9.30, 2018.5.15>
    • 1. 친족(「민법」 제767조에 따른 친족을 말한다)에 대한 통지
    • 2. 현재 근무하고 있거나 과거에 근무하였던 단체의 소속 직원에 대한 통지
    • 3. 신문·방송 또는 제2호에 따른 직원에게만 열람이 허용되는 내부통신망 등을 통한 통지
    • 4. 임직원 자신이 소속된 종교단체·친목단체 등의 회원에 대한 통지
제25조(이해관계인과 면담시 유의사항)
  • ① 임직원은 해당 업무를 수행함에 있어 소관 업무의 개시부터 조치 완료시까지 관련 기업의 임직원 등 이해관계인(관련 기업과 이해관계를 가지는 거래소 퇴직자 포함)과 면담하는 경우 2인 이상의 임직원이 함께 면담해야 하며, 면담결과를 소속 부서장(임원, 집행간부의 경우 행동강령책임자)에게 보고해야 한다. 다만, 2인 이상의 임직원 참석이 불가능하여 단독으로 면담하는 경우는 면담 전에 면담일정 등을 소속부서장에게 통보해야 한다.<개정 2012.9.21>
  • ② 소속 부서장은 월1회 면담결과를 행동강령책임자에게 통보해야 한다.
제26조(근무시간 중 사적인 업무의 금지)
  • 임직원은 근무시간 중에 취미, 종교, 자선 활동 등 거래소 업무와 관련이 없는 사적인 일에 시간을 할애하여 업무수행에 지장을 주어서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제27조(정보통신 시스템의 부적절한 사용의 금지)
  • 임직원은 사내의 정보통신시스템을 업무 이외의 부적절한 용도로 사용해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제27조의2(폭력·비방행위 등의 금지)
  • 임직원은 다른 임직원에 대한 폭력, 음해성 비방, 명예훼손 등 거래소 직원으로서 품위를 손상하고 상호간의 신뢰를 저해하는 행위를 하여서는 아니 된다. [본조신설 2016.9.30] <개정 2018.5.15>
제27조의3(성희롱의 금지)
  • ① 임직원은 직무상의 지위를 이용하거나 업무와 관련하여 다른 임직원 또는 외부인에게 「양성평등기본법」제3조제2호에 따른 성희롱(이하 “성희롱”이라 한다)을 하여서는 아니 된다.
  • ② 성희롱 판단의 세부기준은 관련법규에 따른다.
제6장 정보 및 재무관리의 투명성
제28조(정당하고 투명한 정보의 획득 및 관리)
  • 임직원은 업무와 관련한 모든 정보를 정당한 방법으로 입수하여 정확하게 기록 보고해야 하며, 특정개인이나 단체의 이익을 위하여 정보를 조작하거나 멸실해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제29조(투명한 회계관리)
  • 임직원은 회계기록 기타 재무관리를 관련법령과 일반적으로 인정된 회계원칙 등에 따라 사실에 근거하여 정확하고 투명하게 기록·관리해야 한다.
제30조(정보의 유출 금지)
  • ① 임직원은 제17조제2항의 직무수행과 관련하여 알게 된 정보를 직무이외의 목적에 이용하지 않으며, 거래소의 사전허가나 승인 없이 제3자에게 누설해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
  • ② 임직원은 직무수행과 관계없이 알게 된 제1항의 정보 또는 해당 정보와 관련된 사실을 고의로 제3자에게 누설하여 거래소의 명예를 훼손하여서는 아니 된다.<신설 2011.11.30>
  • ③ 이사장은 제1항 및 제2항과 관련하여 시장관리상 필요하다고 인정하는 경우에는 별도의 필요한 조치를 할 수 있다.<신설 2014.4.24>
제30조의2(개인 신상에 관한 자료 및 정보 제공의 금지)
  • 임직원은 직무수행과 관련하여 취득한 개인 신상에 관한 자료 또는 정보를 정당한 절차에 따르지 아니하고 특정인 또는 특정 단체에 제공하여서는 아니 된다.
제31조(투명한 정보의 공개)
  • 정보공개를 담당하는 임직원은 경영의 투명성 확보 및 대외관계의 신뢰성 구축을 위하여 언론 및 일반인의 경영정보 공시요구에 관련법령과 규정에 따라 성실하고 정직하게 응해야 한다.
제32조(지적재산권 보호)
  • ① 임직원은 거래소의 영업비밀·상표·저작권 등을 포함한 지적재산권을 사용함에 있어 거래소 규정 및 관련 법령을 준수해야 한다.
  • ② 임직원은 거래소의 업무를 수행할 목적으로 타인의 지적재산권을 도용하거나 남용하여 거래소에 법적·도덕적 영향을 끼쳐서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
제33조(청렴한 계약의 체결 및 이행)
  • ① 임직원은 거래소에서 시행하는 모든 공사·용역·물품구매의 입찰 또는 계약 체결·이행을 관계법령의 규정된 절차에 따라 공정하고 투명하게 수행해야 한다.<개정 2016.9.30>
  • ② 임직원은 제1항의 입찰 또는 계약 체결·이행 과정에서 거래상의 우월적인 지위를 이용하여 금품등을 요구하거나 불공정한 거래 조건의 강요, 경영간섭 등 부당한 요구를 해서는 아니 된다.<신설 2016.9.30>
제7장 위반시의 조치
제34조(위반여부에 대한 상담)
  • ① 임직원은 알선·청탁, 금품등의 수수, 외부강의등의 사례금 수수, 경조사의 통지, 성희롱 등 이 강령의 위반여부가 분명하지 않은 경우에는 행동강령책임자와 상담한 후 처리하여야 하며, 행동강령책임자는 별지 제14호 서식에 따라 상담내용을 관리하여야 한다.<개정 2016.9.30>
  • ② 이사장은 제1항의 규정에 의한 상담이 원활하게 이루어질 수 있도록 전용전화, 상담실 설치 등 필요한 조치를 할 수 있다.<개정 2016.9.30>
제35조(위반행위의 신고와 확인)
  • ① 누구든지 임직원이 이 강령을 위반한 사실을 알게 된 때에는 이사장, 행동강령책임자 , KRX 사이버제보센터 또는 국민권익위원회에 신고할 수 있다.<개정 2009.1.30, 2010.2.26, 2016.9.30>
  • ② 제1항의 규정에 따라 신고하는 자는 별지 제13호 서식에 따라 본인 및 위반자의 인적 사항과 위반내용을 적시해야 한다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30, 2018.5.15>
  • ③ 제1항의 규정에 의하여 위반행위를 신고 받은 이사장 또는 행동강령책임자는 신고인과 신고내용에 대해 비밀을 보장해야 하며, 이사장은 신고인이 신고에 따른 인사상 어떠한 불이익도 받지 않도록 해야 한다.<개정 2009.1.30>
  • ④ 신고인이 신고를 함으로써 자신의 부정행위가 발견된 경우 이사장은 당해 신고인에 대하여 징계처분을 경감 또는 면제해야 한다.
  • ⑤ 행동강령책임자는 제1항의 규정에 의해 신고된 위반행위를 확인한 후 당해 임직원으로부터 제출받은 소명자료를 첨부하여 이사장에게 보고해야 한다.
  • ⑥ 제1항 및 제2항에 따른 신고 사항이 사실로 확인된 경우 관련 기준 등에 따라 보상금을 지급하는 등 우대 조치를 할 수 있다.<신설 2010.2.26>
제35조(위반행위의 신고와 확인)
  • ① 상임감사위원은 임직원의 행동강령 위반행위에 대한 공정한 조사를 위하여 필요한 경우에는 행동강령책임자를 위원장으로 하는 조사위원회를 구성하여 운영할 수 있다.
  • ② 제1항에 따른 조사위원회는 3인 이상으로 구성하여야 한다.
제36조(징계 등)
  • ① 이사장은 이 강령 또는 「청탁금지법」 등 관계법령을 위반한 임직원에 대해 징계 등 필요한 조치를 할 수 있다. 이 경우 직원의 징계절차는 「상벌규정」, 집행간부(상임전문위원을 포함한다)의 경우에는 「집행간부복무규정」에서 정하는 바에 따르되, 임원의 경우에는 행동강령책임자가 감사위원회에 보고하고, 감사위원회는 징계에 상당하는 조치가 필요하다고 인정하는 경우에는 이사회에 부의하는 등 적절한 조치를 취한다.<개정 2009.1.30, 2016.9.30>
  • ② 제1항의 규정에도 불구하고 직원 및 집행간부의 금품등 수수금지 위반행위자에 대한 징계 양정은 별표 1에서 정하는 바에 따라야 하며, 별표 1의 기준보다 낮은 징계를 하여서는 아니 된다. 다만, 제35조제1항에 따른 신고자에게 불이익 등을 가한 자에게는 가중하여 징계할 수 있다.<신설 2010.2.26, 2016.3.31, 2016.9.30>
  • ③ 제2항에 따른 위반행위로 징계조치를 받은 자에 대하여는 그 현황을 공개할 수 있다.<신설 2016.3.31, 2016.9.30>
  • ④ 행동강령책임자는 이 강령의 위반으로 징계조치를 받은 임직원에 대해 제38조의2에서 정하는 교육을 이수하게 할 수 있다.<신설 2016.3.31, 2016.9.30>
제37조(수수 금지 금품등의 신고 및 처리<개정 2016.9.30>)
  • ① 임직원은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 행동강령책임자에게 지체 없이 별지 제8호 서식에 따라 신고하여야 한다.<개정 2016.9.30>
    • 1. 임직원 자신이 수수 금지 금품등을 받거나 그 제공의 약속 또는 의사표시를 받은 경우
    • 2. 임직원의 배우자나 직계 존속·비속이 수수 금지 금품등을 받거나 그 제공의 약속 또는 의사표시를 받은 사실을 알게 된 경우
  • ② 임직원은 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 금품등을 제공한 자(이하 이 조에서 “제공자”라 한다) 또는 제공의 약속이나 의사표시를 한 자에게 그 제공받은 금품등을 지체 없이 반환하거나 반환하도록 하거나 그 거부의 의사를 밝히거나 밝히도록 하여야 한다.<개정 2016.9.30>
  • ③ 임직원은 제2항에 따라 금품등을 반환한 경우에는 증명자료를 첨부하여 행동강령책임자에게 신고하고, 별지 제9호 서식으로 그 반환비용을 총무담당부서장에게 청구할 수 있다.<개정 2016.9.30>
  • ④ 임직원은 제2항에 따라 반환하거나 반환하도록 하여야 하는 금품등이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 행동강령책임자에게 인도하거나 인도하도록 하여야 한다.<개정 2016.9.30>
    • 1. 멸실·부패·변질 등의 우려가 있는 경우
    • 2. 제공자나 제공자의 주소를 알 수 없는 경우
    • 3. 그 밖에 제공자에게 반환하기 어려운 사정이 있는 경우
  • ⑤ 행동강령책임자는 제4항에 따라 금품등을 인도받은 경우에는 즉시 사진으로 촬영하거나 영상으로 녹화하고 별지 제10호 서식으로 관리하여야 하며, 다른 법령에 특별한 규정이 있는 경우를 제외하고는 다음 각 호에 따라 처리한다.<신설 2016.9.30>
    • 1. 수수 금지 금품등이 아닌 것으로 확인된 경우 : 금품등을 인도한 자에게 반환
    • 2. 수수 금지 금품등에 해당하는 것으로 확인된 경우로서 추가적인 조사·감사·수사 또는 징계 등 후속조치를 위하여 필요한 경우 : 관계 기관에 증거자료로 제출하거나 후속조치가 완료될 때까지 보관
    • 3. 제1호 및 제2호의 규정에도 불구하고 멸실·부패·변질 등으로 인하여 반환·제출·보관이 어렵다고 판단되는 경우 : 별지 제11호 서식에 따라 금품등을 인도한 자의 동의를 받아 폐기처분
    • 4. 그 밖의 경우에는 세입조치 또는 사회복지시설·공익단체 등에 기증하거나 행동강령책임자가 정하는 기준에 따라 처리
  • ⑥ 행동강령책임자는 제5항에 따라 처리한 금품등에 대하여 별지 제12호 서식으로 관리하여야 하며, 제5항에 따른 처리 결과를 금품등을 인도한 자에게 통보하여야 한다.<신설 2016.9.30>
  • ⑦ 이사장은 제1항 또는 제3항에 따라 신고한 자와 제4항에 따라 금품등을 인도한 자에 따라 금지된 금품 등의 수수를 신고한 자에 대하여 포상 등의 우대 조치를 할 수 있다.<신설 2010.2.26, 2016.9.30>
제8장 보칙
제38조(행동강령교육)
  • ① 이사장은 임직원에 대하여 이 강령의 준수를 위한 교육계획을 수립·시행해야 하며, 매년 1회 이상 교육을 실시해야 한다.
  • ② 이사장은 임직원의 신규채용·임용시 이 강령의 교육을 실시해야 한다.<개정 2013.11.15>
제38조의2(청렴교육)
  • 이사장은 직원의 신규채용, 팀·부장 보임, 집행간부(상임전문위원을 포함한다)·임원임명 후 1년 이내에 5시간 이상의 청렴교육을 이수하도록 해야 한다.
제38조의3(청렴서약)
  • 임직원은 별지 제15호 서식에 따른 '청렴실천서약서'를 작성하여 행동강령책임자에게 제출하여야 하며, 신규채용·임명된 임직원은 사유 발생일로부터 1개월 이내에 제출하여야 한다.
제39조(행동강령책임자의 지정)
  • ① 거래소 행동강령책임자는 감사실장으로 한다.
  • ② 행동강령책임자는「청탁금지법」제20조에 따른 부정청탁 금지 등을 담당하는 담당관을 겸임한다.<신설 2016.9.30>
  • ③ 행동강령책임자는 다음 각 호의 업무를 수행한다.<개정 2016.9.30>
    • 1. 강령의 교육·상담에 관한 사항
    • 2. 강령의 준수 여부에 대한 점검 및 평가에 관한 사항
    • 3. 강령 위반행위의 신고접수·조사처리 및 신고인 보호에 관한 사항
    • 4. 그 밖에 강령의 운영을 위하여 필요한 사항
  • ④ 행동강령책임자는 이 강령과 관련하여 상담한 내용에 대하여 비밀을 누설해서는 아니 된다.<개정 2010.2.26>
  • ⑤ 행동강령책임자는 상담내용을 별지 제14호 서식에 따라 유지·관리해야 한다.<개정 2010.2.26, 2016.9.30, 2018.5.15>
제39조의2(준수 여부 점검)
  • ① 행동강령책임자는 임직원의 강령 이행실태 및 준수 여부 등을 매년 1회 이상 정기적으로 점검하여야 한다.
  • ② 행동강령책임자는 제1항에 따른 정기점검 이외에도 휴가철, 명절 전후 등 부패 취약 시기에 수시점검을 실시할 수 있다.
  • ③ 행동강령책임자는 제1항과 제2항에 따른 점검 결과를 상임감사위원에게 보고하여야 한다.
제40조(포상)
  • 이사장은 행동강령의 이행 및 발전에 기여한 임직원에 대하여 포상을 실시할 수 있다.
제41조(행동강령의 운영)
  • 이사장은 강령의 운영을 위하여 필요한 세부사항을 정하여 시행할 수 있다.
컨텐츠 문의
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